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科创板2家上会!一家实控人拆借资金3000万,一家采购额疑似虚增600万

Winnie Lee

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本文来源于前瞻IPO微信公众号

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待上会

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今日上会

上海唯赛勃环保科技股份有限公司

唯赛勃是一家拥有高性能膜材料及相关专业配套装备原创技术、自主核心知识产权、核心产品研发制造能力的高新技术企业,目前主要产品包括反渗透膜及纳滤膜系列产品、复合材料压力罐、膜元件压力容器等,是国内少数同时具备三大类产品研发及规模化生产能力的企业。

2017年至2020年上半年,唯赛勃营业收入分别为3.00亿元、3.28亿元、3.61亿元、0.51亿元;净利润分别为4741.72万元、5440.48万元、6618.16万元、275.10万元,实现归属于母公司所有者的净利润4741.72万元、5440.48万元、6630.44万元和275.10万元。

招股书显示,香港唯赛勃直接持有上海唯赛勃105,630,070股股份,占公司股本比例81.06%,为公司控股股东。公司实际控制人谢建新存在多次向唯赛勃拆借资金问题。招股书显示,2017年至2019年,谢建新累计向唯赛勃借入1607.90万元,截至2020年3月末,谢建新已将上述资金和利息全部归还。

2019年3月,谢建新向该公司借款2000万元用于对外投资,截至2020年3月,已归还全部本金及利息。

此外,唯赛勃存在隐瞒重要关联方和未披露关联交易嫌疑。公司董事、副总经理王为民的配偶王祖蕊持有的上海飘纯工贸有限公司并未在唯赛勃的招股书里披露。2019年4月唯赛勃将两项实用新型专利转让给参股公司爱舍尔健康科技有限公司,2020年6月又从爱舍尔健康科技有限公司把两项专利受让了回来,也并未在唯赛勃的招股书中披露。

上海艾为电子技术股份有限公司

艾为电子是一家专注于高品质数模混合信号、模拟、射频的集成电路设计企业,主营业务为集成电路芯片研发和销售。公司主要产品包括音频功放芯片、电源管理芯片、射频前端芯片、马达驱动芯片等。

据招股书披露,孙洪军为艾为电子控股股东和实际控制人。孙洪军曾于2016年、2017年以现金认购艾为电子股份,并于2018年质押11.47%的股份,后于2020年5月18日解除质押。且根据艾为电子的问询回复,报告期内,因认购公司发行股份、购买房产等情况,艾为电子实际控制人孙洪军与公司其他董监高郭辉、吴绍夫、杜黎明、程剑涛、张忠存在大额资金往来。

此外,在关于艾为电子与华润微子公司无锡华润上华科技有限公司的交易中,根据艾为电子招股书披露,2017年艾为电子向无锡华润上华采购晶圆13,137.40万元。但根据华润微招股说明书披露,2017年,华润微向艾为电子的销售额为12,536.19万元,与艾为电子披露的交易金额相差近600万元。

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政策动态

证监会就修改《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》公开征求意见

证监会拟修改《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》(以下简称《许可程序规定》)。现向社会公开征求意见。

本次《许可程序规定》修改主要包括以下三个方面:一是加强对证券中介机构从业人员的监管,证券中介机构从业人员因涉嫌违法违规被立案调查,证监会中止审查行政许可申请的,不再允许证券中介机构复核被立案调查从业人员签字项目。二是为提高证券中介机构复核工作的质量,避免复核工作“走过场”,明确复核人员的法律责任,规定证券公司、证券服务机构及其从业人员按照《许可程序规定》进行复核的,应当勤勉尽责,严格履行法定职责。复核意见存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,证监会将依照规定予以处理。三是为减轻对非涉案行政许可申请人行政许可申请项目的影响,明确在受理阶段为申请人制作、出具有关申请材料的证券公司、证券服务机构因涉嫌违法违规被证监会及其派出机构立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案,且涉案行为与其为申请人提供服务的行为属于同类业务的,证券公司、证券服务机构可以按规定进行复核,但证券公司、证券服务机构内部控制机制存在严重问题,或者涉案行为对市场有重大影响的除外。

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证监会动态

证监会召开2021年债券监管工作会议

近日,中国证监会召开2021年债券监管工作会议。证监会党委委员、副主席李超出席会议并讲话,驻证监会纪检监察组、证监会机关相关部门、各证监局以及系统相关单位负责同志在现场或视频参加会议。

智易东方证券有限公司因违反监管规定遭香港证监会谴责及罚款630万元

香港证监会对智易东方证券有限公司(智易东方)作出谴责并处以罚款630万元,原因是智易东方违反牌照条件及在销售非上市债券方面犯有缺失。

证监会经调查后采取上述纪律行动。调查发现,智易东方曾:

在2014年7月1日至2015年6月15日期间,向八名客户提供委托帐户管理服务,以赚取管理年费;及在2014年10月28日至2015年11月16日期间,直接向四家上市公司介绍36名客户认购这些公司合共约1.08亿元的非上市债券。

证监会亦发现智易东方的系统和监控措施存在严重缺失。具体而言,证监会发现智易东方没有:

在向客户作出建议之前,对非上市债券进行充分的产品尽职审查;

设立有效的制度,以评估客户的承受风险能力,及确保就非上市债券向客户作出的建议及/或招揽行为对客户而言是合适和合理的;

就向客户提供的投资意见或建议备存任何文件纪录,或向他们提供书面意见的副本;及向客户披露其就成功配售非上市债券所收取的佣金。

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IPO上市辅导

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IPO注册

证监会按法定程序核准了以下企业的首发申请:宁波德业科技股份有限公司,山东百龙创园生物科技股份有限公司,财达证券股份有限公司,东瑞食品集团股份有限公司。上述企业及其承销商将分别与交易所协商确定发行日程,并陆续刊登招股文件。

科创板发布同意江苏迈信林航空科技股份有限公司、北京信安世纪科技股份有限公司、安徽华恒生物科技股份有限公司、上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复。

创业板同意祥源新材、达瑞电子首次公开发行股票注册。

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信息披露

证监会披露发行监管部再融资审核工作流程及申请企业情况、发行监管部首次公开发行股票审核工作流程及申请企业情况。

证监会发布关于对上海翼捷工业安全设备股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定、关于对国金证券股份有限公司及李维嘉、李超采取出具警示函监管措施的决定。

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IPO终止

科创板上市委发布关于终止对广州广合科技股份有限公司、吉林省中研高分子材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市审核的决定。

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IPO排队

截至2021年3月29日17:00,创业板发行上市审核通道中共有发行人556家,其中共有120家已注册生效,72家已终止。

截至2021年3月29日17:00,创业板的发行上市审核通道中共有52家发行人的状态发生了变更,名单如下:

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截至2021年3月29日17:00,科创板发行上市审核通道中共有发行人550家,其中共有278家已注册生效,95家已终止。

截至2021年3月29日17:00,科创板的发行上市审核通道中共有6家发行人的状态发生了变更,名单如下:

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其他消息

微医或最快于下周递交招股申请书,计划集资额为20-30亿美元(约156-234亿港元),其估值接近70亿美元(约543亿元)。

莱尔科技IPO定价9.51元/股,3月30日开启申购。

Digital Ocean上市首日下跌9.57%,募资7.76亿美元。

知情人士称,蔚来汽车、小鹏汽车已向港交所递交上市申请,而理想尚未“递表”。

数据显示,今年以来共有73家科创板、创业板拟上市企业主动撤回IPO申请,其中科创板拟上市企业28家,创业板拟上市企业45家。

罗马尼亚职场自动化软件开发商、RPA(机器人流程自动化)独角兽企业UiPath计划以远高于之前的估值进行IPO。

北京时间3月29日,哔哩哔哩(“B站”)正式在香港联合交易所挂牌上市,股票代码为9626。其收盘报800港元,较发行价下跌0.99%。陈睿回应B站港股股价破发称,我相信未来公司会证明价值。

被问及华为为什么不上市时,华为董事会秘书处江西生回应称,华为要保持长远的发展战略,坚持研发投入。

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